晋西车轴股份有限公司

关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

                   晋西车轴股份有限公司

(资料图)

   根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管

理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）、《上海证券交易

所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海证券交易所上市公司自律监

管指南第 1 号——公告格式（2023 年 1 月修订）》的相关规定，晋西车轴股份有限公司

（以下简称“公司”或“本公司”）就 2022 年度募集资金存放与使用情况作如下专项报

告：

     一、募集资金基本情况

     （一）募集资金金额及到位时间

   经中国证券监督管理委员会《关于核准晋西车轴股份有限公司非公开发行股票的批

复》（证监许可〔2013〕803 号）核准，本公司于 2013 年 8 月以非公开发行股票的方式

向包括晋西工业集团有限责任公司在内的七名特定投资者发行人民币普通股（A 股）

            每股面值 1.00 元，每股发行价 11.00 元，募集资金总额为人民币 129,000.00

万元，扣除主承销商发行费用 2,680.00 万元后的募集资金金额 126,320.00 万元（含应付

未付的审计费、律师费及发行费等）已于 2013 年 8 月 7 日全部到账，并经瑞华会计师事

务所（特殊普通合伙）审验，出具瑞华验字〔2013〕第 218A0002 号验资报告。扣除审

计费、律师费等费用后，该次募集资金实际净额 126,113.70 万元。

     （二）募集资金以前年度使用金额

   截至 2021 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金 72,981.73 万元投入募投项目，

未使用募集资金 74,451.47 万元（含利息收入、理财收益净额和股权转让收益 21,244.00

万元，未置换转入公司基本户账户的募集资金发行费用 75.50 万元），其中：使用闲置

募集资金暂时补充流动资金 0.00 万元，募集资金账户余额 4,651.47 万元，理财产品余额

     （三）募集资金本年度使用金额及年末余额

   截至 2022 年 12 月 31 日，本公司已累计使用募集资金 72,986.67 万元投入募投项目，

未使用募集资金 76,442.92 万元（2022 年度增加金额为收到银行存款利息收入、理财收

益扣除银行手续费等的净额 1,996.39 万元，2022 年度使用募集资金 4.94 万元投入募投

项目），其中：使用闲置资金暂时补充流动资金 0.00 万元，募集资金账户余额 24,442.92

万元，理财产品余额 52,000.00 万元。

     二、募集资金管理情况

     （一）募集资金的管理情况

   为规范公司募集资金的管理和使用行为，保护投资者的权益，根据中国证监会《上

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市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、上海证券交易

所《上市公司募集资金管理办法》（2013 年修订）等相关规定和要求，结合本公司实际

情况，公司于 2013 年 4 月修订了《募集资金管理办法》，经公司 2013 年第一次临时股

东大会审议通过；2018 年 4 月进行了再次修订，并经公司 2017 年年度股东大会审议通

过。

   根据《募集资金管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，募集资金专户分别

为 中 国 银 行 山 西 省 分 行 营 业 部 141725939566 、 交 通 银 行 太 原 河 西 支 行

金的使用实行严格的审批程序，以保证专款专用。本公司已于 2013 年与国泰君安及中国

银行股份有限公司山西省分行、交通银行股份有限公司山西省分行、中信银行股份有限

公司太原分行分别签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集资金专户存

储三方监管协议》；2018 年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储三方监管协议

之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管

协议（范本）》不存在重大差异。截至 2022 年 12 月 31 日，《晋西车轴股份有限公司非

公开发行 A 股股票募集资金专户存储三方监管协议》均得到了切实有效的履行。

   鉴于轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）实施主体为本公司子公司晋西

装备制造有限责任公司，为便于核算，本公司以对子公司投资的形式将 34,000.00 万元募

集资金转入其开立的募集资金专户。2013 年，晋西装备制造有限责任公司、本公司、国

泰君安与交通银行山西省分行签订了《晋西车轴股份有限公司非公开发行 A 股股票募集

资金专户存储四方监管协议》；2018 年与上述协议相关方签署了《募集资金专户存储四

方监管协议之补充协议》。上述监管协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存

储三方监管协议（范本）》不存在重大差异。2021 年 3 月 29 日，公司召开第六届董事

会第二十四次会议和第六届监事会第二十一次会议，审议通过《关于注销部分募集资金

专户的议案》，公司已于 2021 年 6 月注销晋西装备制造有限责任公司开立的募集资金专

户，与其对应的《募集资金四方监管协议》及补充协议相应终止。

     （二）募集资金专户存储情况

                                                       单位：元

      开户银行                       银行账号             余额

中国银行山西省分行营业部             141725939566             231,893,330.44

交通银行太原河西支行               141000685018160213050

中信银行太原分行营业部              7261110182100068506       12,535,879.18

交通银行山西省分行营业部             141000685018160213126

      合  计                                        244,429,209.62

   注：交通银行太原河西支行141000685018160213050已于2013年12月销户；交通银行山西省

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分行营业部141000685018160213126已于2021年6月销户。

                                                                单位：元

      购买机构              产品名称           开始日          到期日           金额

中信银行太原分行营业部         C22M40114        2022/12/12   2023/3/14   120,000,000.00

中信银行太原分行营业部         C22MB0109        2022/12/15   2023/3/17   200,000,000.00

中国银行山西省分行营业部        CSDVY202225150   2022/12/28   2023/3/23   101,000,000.00

中国银行山西省分行营业部        CSDVY202225151   2022/12/28   2023/3/24    99,000,000.00

      合    计                                                  520,000,000.00

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    三、本年度募集资金的实际使用情况

                                                 募集资金使用情况对照表

                                                                                                                   单位：万元

          募集资金总额                           129,000.00                   本年度投入募集资金总额                                     4.94

变更用途的募集资金总额                                 32,113.70

                                                                        已累计投入募集资金总额                                72,986.67

变更用途的募集资金总额比例                                 24.89%

        已变更

                                                                                                                    项目可

        项目，                                                         截至期末累计投      截至期末                    本年   是否

                                     截至期末     本年度       截至期末                                项目达到预定                  行性是

承诺投资 含部分 募集资金承 调整后投资                                                入金额与承诺投      投入进度                    度实   达到

                                     承诺投入     投入金       累计投入                                可使用状态日                  否发生

  项目    变 更 诺投资总额         总额                                        入金额的差额(3)    （%）(4)                  现的   预计

                                     金额(1)     额        金额(2)                                 期                     重大变

        （ 如                                                           ＝(2)-(1)   ＝(2)/(1)                效益   效益

                                                                                                                     化

        有）

马钢-晋西

         是    35,000.00  32,113.70   未承诺                                                    2014 年

                                                                                                 （注 1）                是

轮轴项目

轨道交通

及 高 端 装 部分调

备 制 造 基 整（注   84,000.00  84,000.00   未承诺         4.94   62,986.67                                                     否

地建设项     2）

目（一期）

补充流动

         否    10,000.00  10,000.00   未承诺                10,000.00                                                     否

资金

  合计         129,000.00 126,113.70               4.94   72,986.67

未达到计划进度原因（分具体募投项目）                           无

                                             注 1：马钢-晋西轮轴项目的实施主体为控股子公司马鞍山马钢晋西轨道交通装备有限公司（以下

项目可行性发生重大变化的情况说明                             简称“马晋公司”）。因为市场情况发生变化，公司直接为中国中车提供各型号高铁动车轴并实现

                                             装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步伐以及依托中国中车的资源打入并开拓国际高铁市

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                                    场，因此公司终止实施马钢-晋西轮轴项目。2015 年 3 月 13 日，公司第四届董事会第四十二次会

                                    议和第四届监事会第三十三次会议审议通过《关于转让控股子公司股权的议案》，同意公司以公

                                    开挂牌转让的方式转让马晋公司 50%股权（详见临 2015-008 号公告），2015 年 3 月 30 日，公司

                                    格竞得马晋公司 50%股权，北京产权交易所出具了《产权交易凭证》（详见临 2015-031 号公告）。

募集资金投资项目先期投入及置换情况                   无

用闲置募集资金暂时补充流动资金情况                   无

                                    报告期内，公司对闲置募集资金进行现金管理履行了必要的决策程序。公司第六届董事会第二十

                                    二次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金购买国债逆回购品种的议案》于 2022 年 1 月 13

                                    日到期，公司于 2022 年 1 月 14 日召开第六届董事会第三十三次会议，审议通过使用最高额度不

对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况              超过人民币 74,000 万元（含本数）的闲置募集资金进行现金管理事项。

                                    报告期内，公司通过购买山西证券、中国银行、中信银行的现金管理产品，累计收到现金管理产

                                    品收益 1,952.70 万元。报告期内到期的现金管理产品本金及收益已全部收回，并转至公司募集资

                                    金专户。截至 2022 年 12 月 31 日，现金管理产品余额为 52,000.00 万元。

用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况              无

募集资金结余的金额及形成原因                      无

                                    本公司募集资金 2013-2022 年投入总额为 73,117.47 万元，其中 72,986.67 万元投入募集资金项目，

募集资金其他使用情况

  注 2：轨道交通及高端装备制造基地建设项目可行性研究报告编制时的基础依据为 2012 年的市场环境和公司经营目标。募集资金到位以后，铁路装备制造行业的国内外市

场均发生较大变化；原铁道部改制成为铁路总公司，中国南车、中国北车重组为中国中车，行业格局发生重大变化。为适应市场需求，更有效地利用好募集资金，避免项目建成

后形成新的产能过剩，公司决定对此项目部分实施内容进行调整，压减部分产能，缓建二期工程。2017 年 5 月 23 日，公司第五届董事会第二十四次会议和第五届监事会第二十

次会议审议通过相关议案，同意将“《轨道交通及高端装备制造基地建设项目（一期）》”部分实施内容进行调整（详见临 2017-031 号公告），2017 年 6 月 13 日，公司 2016

年年度股东大会审议通过上述调整事项。

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  四、变更募投项目的资金使用情况

                                    变更募集资金投资项目情况表

                                                                                              单位： 万元

                           截至期末计划                     投资进度          项目达到预定                   变更后的项目

         对应的原项   变更后项目拟投            本年度实际    实际累计投                           本年度实现   是否达到预

变更后的项目                     累计投资金额                      （%）          可使用状态                    可行性是否发

          目      入募集资金总额            投入金额     入金额(2)                           的效益     计效益

                             (1)                      (3)=(2)/(1)    日期                      生重大变化

         马钢-晋西

   暂无

         轮轴项目

  合计

                                    马钢-晋西轮轴项目实施主体马晋公司，成立时拟依托晋西轴和马钢轮的专业化优势，走高铁轮对国产化

                                    道路。鉴于 2014 年 5 月，马钢股份收购法国瓦顿公司并对其铁路产品业务板块进行了战略调整；中国北

                                    车和中国南车即将重组为中国中车，后续中国中车下属的 4 家客车生产厂逐步加强了高铁轮对组装能力

                                    的建设与控制，公司所从事的高铁动车轴国产化项目已进入装车运行阶段，并在通过技术评审的基础上

                                    实现了对中国中车下属两个企业的小批量供货。依据当时市场格局，直接为中国中车提供各型号高铁动

变更原因、决策程序及信息披露情况说明（分具体

                                    车轴并实现装车运行，更有利于加快高铁动车轴国产化步伐以及依托中国中车的资源打入并开拓国际高

募投项目）

                                    铁市场。由于公司对该控股子公司的投资资金来源于募集资金，因此，从向投资者负责以及投资方向服

                                    从于公司战略发展和市场需求的角度考虑，为避免投资风险，公司决定转让马晋公司 50%股权，本次交

                                    易完成后，公司将不再投资并管控实施马钢-晋西轮轴项目。

                                    对该事项进行了公告。2015 年 6 月 2 日，与募集资金投入相对应的股权转让款 8,710.55 万元转回到公司

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关于公司募集资金存放与使用情况的专项报告

                         募集资金专户。原计划投资马钢-晋西轮轴项目的募集资金 32,113.70 万元，待公司论证并确认新的投资项

                         目后履行募集资金变更程序。

未达到计划进度的情况和原因（分具体募投项目）    无

变更后的项目可行性发生重大变化的情况说明      无

                              专项报告第 7 页

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